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控制几十个账户,交易超30亿!还有金融机构人员参与!刚刚,证监会通报“叶飞举报案”

发布时间:2021-07-25


  自去年以来,A股多次上演“杀猪盘”事件。

  在这些案例中,中源家居(603709,股吧)是比较典型的一个,曾被媒体成为“业界第一杀猪盘”。今年3月底到4月初,中源家居连续4天闪崩大跌。而在此之前,上市仅3年的中源家居已3次出现股价拉高后闪崩的走势。

  今年5月9日,昔日私募冠军叶飞在微博上发布了一则“讨债”声明,事件随后扩大,叶飞接连数次爆料,相关企业则发布公告,最终这一事件引来了证监会的关注。

  5月14日,证监会在新闻发布会上表示,已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。5月16日晚间,证监会官网消息,证监会依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查。

  如今,这一震惊金融圈的案子有了新进展。

  证监会通报“叶飞举报中源家居案”最新进展

  7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司以市值管理为名,实则进行股价操纵案件的最新进展。

  证监会自5月16日已启动对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子(603629,股吧)”等股票价格案的调查程序,并取得重大进展。

  经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

  经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

  图片来源:摄图网(图文无关)

  目前,证监会已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

  近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。

  证监会表示操纵市场严重破坏市场“三公”原则,严重侵害投资者合法权益,必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势,证监会进一步强化线索综合分析研判,强化行政刑事执法协作,坚决做到发现一起,依法从严从快从重查处一起,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。下一步,证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强与公安机关的协作配合,用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权,加快推进案件办理工作,持续净化市场生态。

  证监会部署专项行动重点打击操纵市场行为

  今年3月底到4月初,中源家居连续4天闪崩大跌。被怀疑是出现了“杀猪盘”的情况。此外,当时嘉美包装、泰嘉股份(002843,股吧)、松霖科技(603992,股吧)等多只股票也疑似出现“杀猪盘”。

  5月9日晚,叶飞发布了一条微博,揭开了事件的序幕,其表示,通过中间人参与中源家居的市值管理,并联系了一些公募基金经理和券商资管买入中源家居股票但最终蒙受了损失。

  5月13日晚,中源家居在公告中对叶飞的爆料予以明确否认。甚至以叶飞诽谤为由向公安机关报警。

  5月14日,叶飞再次发文,表示“计划爆料18家公司”,还称“中源家居打算100万收买我闭嘴!”

  同日晚间,叶飞爆料里点名的上市公司——昊志机电(300503,股吧)、隆基机械(002363,股吧)、维信诺(002387,股吧)相继公告称,收到交易所关注函。关注函均要求公司说明,是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。

  证监会也在当天的新闻发布会上表示,已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。5月16日晚间,证监会官网消息,证监会依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查。

  值得注意的是,近年来,一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势,多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点,2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,王某操纵“恺英网络(002517,股吧)”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

  7月16日,证监会部署专项执法行动,其中,操纵市场别列为“从严从快从重”打击才重点案件类型之一。其中就提及了要打击严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件。包括上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名,与私募机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金、持股优势拉抬公司股价。证监会表示,要重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。

  编辑|孙志成 王嘉琦

  校对|卢祥勇

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